快来投票！佛山市检察院办理的康美药业案入选2022年度十大法律监督案例评选活动候选案例

佛山检察2023-01-11 20:39

2022年度十大法律监督案例评选活动日前启动，广东检察机关办理的康美药业案入围全国候选案例。

广东检察机关提起公诉的康美药业案，法院终审维持原判。该案体现了检察机关依法严惩上市公司财务造假、违规披露“一条龙”犯罪行为，坚决维护资本市场深化改革和健康发展的决心和力度。

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案件详情

广东检察机关提起公诉的康美药业案法院终审维持原判，上市公司财务造假、违规披露“一条龙”犯罪行为被严惩

经广东省佛山市检察院提起公诉，2021年11月17日，佛山市中级法院对康美药业原董事长马兴田等12人操纵证券市场案公开宣判。马兴田因操纵证券市场罪，违规披露、不披露重要信息罪以及单位行贿罪数罪并罚，被判处有期徒刑12年，并处罚金人民币120万元；康美药业原副董事长、常务副总经理许冬瑾及其他责任人员11人，因参与相关证券犯罪被分别判处有期徒刑并处罚金。一审宣判后，马兴田提出上诉。广东省高级法院经审理于2022年1月6日作出终审裁定，驳回上诉，维持原判。该案体现了检察机关依法严惩上市公司财务造假、违规披露“一条龙”犯罪行为，坚决维护资本市场深化改革和健康发展的决心和力度。

2015年至2018年间，马兴田伙同他人，违规筹集大量资金，利用实际控制的股票交易账户自买自卖、连续交易，操纵康美药业股票价格和交易量，致使共计20次连续20个交易日累计成交量达到同期该证券总成交量30％以上，共计7次连续10个交易日累计成交量达到同期该证券总成交量50％以上。

马兴田还组织、策划、指挥公司相关人员进行财务造假，向公司股东和公众披露虚假经营信息；故意隐瞒控股股东及关联方非经营性占用资金116亿余元不予披露。

此外，2007年至2012年间，马兴田为康美药业谋取不正当利益，向多名国家工作人员行贿共计港币790万元，人民币60万元，康美药业及马兴田均构成单位行贿罪。

经广东证监局立案调查，中国证监会于2020年5月13日作出对康美药业罚款60万元、对马兴田等人罚款10万元至90万元不等的行政处罚决定，对马兴田等6人作出市场禁入的决定，并移送公安机关立案侦查。

经公安部交办，广东省揭阳市公安局侦查终结后以马兴田等12人涉嫌违规披露、不披露重要信息罪，操纵证券市场罪向揭阳市检察院移送起诉。2021年10月27日，经指定管辖，佛山市检察院以马兴田等12人涉嫌违规披露、不披露重要信息罪，操纵证券市场罪提起公诉。佛山市中级法院将该案与此前提起公诉的康美药业、马兴田单位行贿案并案审理。

案件办理中，检察机关提前介入侦查，引导公安机关全面收集康美药业及其控股股东资金流转、信息披露、股票交易情况，结合财务报告、审计报告、当事人供述等证据，依法认定康美药业单位行贿，实际控制人马兴田等人违规披露、不披露重要信息，操纵证券市场，单位行贿等犯罪事实清楚，证据确实充分。

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▌来源：最高人民检察院、广东检察

▌佛山市检察院新媒体工作室编

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